1.根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（C）
A.*證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)
C.*證券協(xié)會(huì) D.證券交易所
答案解析：*證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"協(xié)會(huì)")依據(jù)本準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會(huì)的自律管理工作接受*證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"*證監(jiān)會(huì)")的指導(dǎo)和監(jiān)督。
2.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要目標(biāo)是（）
A．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B.保證證券市場(chǎng)的公平，效率和透明
C.*證券業(yè)協(xié)會(huì) D.公開(kāi)，公平，公正
答案解析：建立一個(gè)高效率的證券市場(chǎng)，即一個(gè)既能充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制資金配置作用，同時(shí)又運(yùn)行有序、合理競(jìng)爭(zhēng)、信息透明度高、交易成本低、真正貫徹“公正、公開(kāi)、公平”原則的市場(chǎng)
3. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股所代表的（D）
A.資產(chǎn)價(jià)值 B.清算資金 C.帳面價(jià)值 D.實(shí)際價(jià)值
答案解析： 股票的清算價(jià)格是指一旦股份公司破產(chǎn)或倒閉后進(jìn)行清算時(shí)，每股股票所代表的實(shí)際價(jià)值。 從理論上講，股票的每股清算價(jià)格應(yīng)與股票的帳面價(jià)值相一致，但企業(yè)在破產(chǎn)清算時(shí)，其財(cái)產(chǎn) 價(jià)值是以實(shí)際的銷(xiāo)售價(jià)格來(lái)計(jì)算的，而在進(jìn)行財(cái)產(chǎn)處置時(shí)，其售價(jià)一般都會(huì)低于實(shí)際價(jià)值。所 以股票的清算價(jià)格就會(huì)與股票的凈值不相一致。股票的清算價(jià)格只是在股份公司因破產(chǎn)或其他 原因喪失法人資格而進(jìn)行清算時(shí)才被作為確定股票價(jià)格的依據(jù)，在股票的發(fā)行和流通過(guò)程中沒(méi)有意義。
4.由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貸價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以（B）
A.今天的現(xiàn)貨價(jià)格與未來(lái)的期貨價(jià)格相等
B.今天的期貨價(jià)格與未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格相等
C今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能是未來(lái)的期貨價(jià)格
D.今天的期貨價(jià)格可能是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格
答案解析：由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格，這一關(guān)系使世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)者都利用
5.以下關(guān)于按流通受限與否分類(lèi)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
A．有限售條件股份是指股份持有人依照法律，法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份
B. 無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份
C. 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。
D. 未完成股權(quán)分量改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
答案解析：未上市流通股份:它的實(shí)質(zhì)是流通股，但未到規(guī)定流通時(shí)間．
有限售條件股份：在股改前是非流通股，股改后在滿足一定條件下轉(zhuǎn)變?yōu)榱魍ü桑话闶枪筛暮笠荒辏?/div>
